廣發(fā)銀行四項(xiàng)違規(guī)被罰216.6萬

文章作者：樂刷POS機(jī) 文章出處：人氣：發(fā)表時間：2021-02-10 11:18

日前中國人民銀行重慶營業(yè)管理部發(fā)布了行政處罰信息公示表(渝銀處罰公示〔2021〕4號)。廣發(fā)銀行股份有限公司重慶分行存在四宗違法違規(guī)行為，被人行警告并處罰款216.6萬元。

人行的行政處罰公示表顯示，廣發(fā)銀行具體違法違規(guī)行為是：

1、為超過期限或未向中國人民銀行報送賬戶開立、變更、撤銷等資料；

2、對外支付殘缺、污損的人民幣；

3、未及時備案個人前置系統(tǒng)用戶；

4、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報送可疑交易報告。

中國人民銀行重慶營業(yè)管理部對其警告，并處罰款216.6萬元。

同時兩名責(zé)任人分別被罰，周敏時任廣發(fā)銀行重慶分行運(yùn)營科技部總經(jīng)理，對該分行“未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)”違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，中國人民銀行重慶營業(yè)管理部對周敏處以罰款3.5萬元。

張艷時任廣發(fā)銀行重慶分行法律與合規(guī)部(原合規(guī)與內(nèi)審部)總經(jīng)理，對該分行“未按規(guī)定報送可疑交易報告”違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，中國人民銀行重慶營業(yè)管理部對張艷處以罰款1萬元。

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